发起****PPP项目申请报告

　　**市**区建设局

　　二〇一六年%月

　　目录

　　一、项目边界 2

　　二、项目采用政府和社会资本合作(PPP)模式的必要性 2

　　三、项目拟定合作期 限 4

　　四、项目融资结 构 4

　　五、项目拟定回报机 制 5

　　六、拟定项目公司股权情 况 5

　　七、本项目拟采用的运作方 式 5

　　八、拟定引进的社会资本应当具备的基本条 件 7

　　九、下一步工 作 7

　　一、项目边界

　　本项目建设地点位于**市中心城区的西侧，本项目提供的 公共产品、服务内容为：市政基础设施投资、建设等相关服 务。具体内容如下：

　　1、规划征地：本项目供征地公顷(亩);

　　2、城市道路：*****，***路。

　　3、市政基础设施建设：***、通讯及燃气工程。

　　4、建设规模与建设内容

　　本项目为**市****基础设施建设，规划用地面积为***公顷。

　　二、项目采用政府和社会资本合作(PPP)模式的必要性

　　1、是本项目建设启动发展的助推器 其发展对于整个****的发展具有重要示范带动意义。

　　本项目釆用政府和社会资本合作(PPP)模式建造基础设施， 可以结合企业的运营经验及政府的监管职能，是一条新的思路。 财政部【2014】76号文《关于推广运用政府和社会资本合作模式 有关问题的通知》指出，当前，我国正在实施新型城镇化发展战 略，城镇化是现代化的要求，也是稳增长、促改革、调结构、惠 民生的抓手，推广运用政府和社会资本合作模式，可以借助社会 资本方的资金、技术、人力资源、运营、管理等方面的优势，对城市基础设施规划、建设、运营等提供科学合理的建设运营方案，从而完善基础设施配套条件，吸引工业产业聚集，促进地区经济 快速增长，加快人民生活水平的提升。

　　2、有利于转变政府职能，减轻财政支出压力。

　　项目通过引入社会资本方，引入其参与到公用项目建设、运 营等的过程中，有利于政府职能的转变，政府可以从繁重的事务 中脱身出来，从过去的公共服务的提供者变成一个监管者。随着 **市建设脚步加大，固定资产投资规模上升成为必然，庞大的道 路公用工程建设资金缺口仅仅靠预算内财政收入投资，抑或政府 直接举债，则政府财政压力将极具增大。社会资本方承担项目的 资金筹措、建设实施、运营管理、提供服务、维修养护等大部分 责任，并在财政支出方面减轻政府压力。

　　同时，政府部门和社会资本方可以取长补短，发挥各自的优 势，弥补对方的不足，协调各方不同的利益目标。双方还可以形 成互利的长期目标，利用社会资本方的高效的管理优势，以较低 的成本为公众提供高质量的服务，促进智慧城的科学发展。

　　3、**新的建设理念：着力建设脚印城市海绵城市和循环城市

　　4、有利于深化财政体制改革

　　2009年以来，我国道路、管网等基础设施建设领域内，各类 政府融资平台承担最主要的融资主体职能，但2013年底审计署公 布的《全国政府性债务审计结果》让大家把目光再次聚焦在日益 膨胀的政府性债务上，报告显示截止2013年6月底，各级地方政府负有偿还责任的债务达10.88万亿元。为了控制地方性债务的扩张，2014年10月，国务院办公厅和财政部先后下发了《国务院关于加强地方性债务管理的意见》(国发[2014]43号)和《地方政府存量债务纳入预算管理清理甄别办法》(财预[2014]351号)，旨在收缩政府融资平台的融资功能，控制地方债务风险。通过PPP模式实施本次的市政工程，可以探索新《预算法》中的跨年度财政预算平衡机制，使得财政预算资金管理范畴也应顺势而变。 此外，相对于政府独立承担建设任务，釆用釆用政府和社会资本合作(PPP)模式建设基础设施项目，还可以利用社会资本的市场化经营方式和融资能力提高项目的运作效率，并合理的风险分担结构，加快城市基础设施建设速度。

　　三、项目拟定合作期限

　　1、项目合作期限

　　由于本项目属于投资规模大的基础设施和公共服务项目，不 确定因素多，为保障社会资本方能回收投资、获得合理收益及基 础设施和公共服务的持续稳定供应，确定合作期限为*0年(含建 设期3年)。

　　四、项目融资结构

　　项目建设总投资估算为***万元，其中：项目公司资本金*** 万元，占总投资的20%，债务资金***万元，占总投资的80%。 债务资金由项目公司通过与商业银行、证券、产业基金、多边金融机构(如世界银行、亚洲开发银行等)以及非银行金融机构(如 信托公司)等融资解决。

　　五、项目拟定回报机制

　　通常，项目回报机制包括使用者付费、政府付费和可行性缺 口补助等方式。根据项目的情况，本项目的回报机制为政府付费。

　　六、拟定项目公司股权情况

　　本项目由**区城投公司作为政府方出资代表。**区城投公司 为**市市属企业，企业性质为国有企业。社会资本方通过政府釆 购形式选定。政府方出资代表在项目公司中的持股比例为*%，其 余股份由通过政府釆购确定的社会资本方持有。注册资本金不得 低于项目总投资的百分之二十(20%)。

　　七、本项目拟采用的运作方式

　　本项目在国家政策的指导下，根据项目基本情况，通过各 项影响因素的综合对比，拟釆用BOT的方式运作。

　　PPP运作方式比较表

　　影响因素委托运营O&M管理合同MC建设-运营-移交 BOT建设-拥有-运营 BOO转让-运营-移交 TOT改建-运营-移交 ROT备

　　注

　　项目性质存量项目存量项目新建项目新建项目存量项目存量项目

　　收费定价机制政府付费政府付费政府付费 使用者付费 可行性缺口补助政府付费 使用者付费 可行性缺口补助使用者付费 可行性缺口补助使用者付费 可行性缺口补助

　　项目投资收益水平非经营性项目非经营性项目经营性项目 准经营性项目准经营性项目 非经营性项目经营性项目 准经营性项目经营性项目 准经营性项目

　　风险分配基本框架政府承担风险较 高，社会资本方 承担风险较低政府承担风险较 高，社会资本方 承担风险较低政府承担风险较 低，社会资本方 承担风险较高政府承担风险较低， 社会资本方承担风险 较高政府承担风险较 低，社会资本方承 担风险较高政府承担风险较 低，社会资本方 承担风险较高

　　融资需求政府、社会资本 方政府、社会资本 方政府、社会资本 方政府、社会资本方政府、社会资本方政府、社会资本 方

　　改扩建需求无改扩建需求无改扩建需求

　　无改扩建需求有改扩建需求

　　期满处置移交给政府移交给政府移交给政府社会资本方或项目公 司拥有项目所有权， 不涉及期满移交移交给政府移交给政府

　　八、拟定引进的社会资本应当具备的基本条件

　　1、社会资本方必须是在中国境内注册成立并有效存续的企 业法人，没有处于被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销等不 良状态;

　　2、社会资本方应证明其自身具备足够的资金实力，总资产 要达到一定的数额;

　　3、社会资本方最近连续三年(2012至2014年度)每年均 为盈利，且年度财务报告应当经具有法定资格的中介机构审 计;财务状况良好，近三年经营性现金净流量均为正值，没有 处于财产被接管、冻结、破产或其他不良状态，无重大不良资 产或不良投资项目;

　　4、在近五年内，独立法人实体社会投资人至少有三个市政 基础设施项目的投资或者建设或者运营业绩(其中至少一个建 设业绩);

　　5、社会资本方具备为标的项目提供解决银行贷款等多渠道 融资的资源和经验;

　　6、社会资本方及其控股股东、公司高级管理人员最近三年 内无重大违法违规行为且无重大未决诉讼事项。

　　九、下一步工作

　　根据《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南(试行)的通知》财金(2014) 113号文中政府和社会资本合作项目操作 流程，目前项目进度处于项目识别阶段，下步工作如下：

　　1、立即成立本项目PPP工作领导小组

　　领导小组主要负责明确工作体制机制、完善政策体系，规 范操作流程，统筹安排引资工作的总体规模和进度，审定市财 政资金参与投资的项目引资方案等工作。

　　领导小组分设商务测算工作组和项目推进工作组。商务测 算工作组由副区长**领衔，主要负责PPP项目的特许经营收入 及财政补贴测算以及项目财务成本、内部收益率、项目运营 费、调价公式等关键指标的确定。项目推进组由副区长**领 衔，主要负责项目实施工作方案编制、项目建设推进、制定项 目服务质量和标准、项目履约监管等工作。

　　领导小组下设办公室，负责PPP工作的组织协调和项目具 体实施。办公室设在区建设局，***同志兼任办公室主任，*** 同志担任办公室副主任。

　　区建设局负责作为城市基础设施PPP项目实施机构，代表 区政府签署相关协议，组织项目实施，进行履约监管，运营阶 段的绩效考评，以及最后的移交。

　　区财政局负责PPP模式运营的前期费用拨付、财政补贴测 算等工作。负责PPP项目的商务谈判，组织对PPP物有所值、 财政能力论证、PPP实施方案的评审，负责将PPP项目的政府 付费部分或可行性缺口补贴款项纳入中长期预算规划，上报人 大常委会及人民代表大会审议通过，在运营阶段按绩效考评方 案进行绩效付费。

　　区公管局负责制定项目谈判规范性程序，牵头组织项目招 标操作。

　　区审计局负责对财政投入资金的真实、合法、效益性进行 审计。

　　区物价局负责在成本审核的基础上，适时、适度调整公共 服务价格。

　　区城投公司作为城市基础设施PPP项目政府出资代表，负 责与引进的社会资本共同组建项目公司，负责代表实施机构与 PPP咨询机构签订咨询合同。

　　区法制办负责PPP项目相关合作协议的审查，并报区政府 批准。

　　区发改委、规划局、环保局、国土局等其他有关部门要优 化流程，设立绿色通道，积极配合做好PPP工作。

　　2、通过政府釆购程序，聘请专业的PPP咨询机构为项目提供 咨询，作为丙方能更方便的进行市场测试，能更中立的站在第 三方角度为政府及社会资本的合作客观的服务。

　　3、按规范程序推进PPP相关工作。由于本项目建设内容发生调 整，项目可行性研究报告需要调整内容并重新审批。PPP咨询 机构的招标可同时进行。